2014年2月12日星期三

墙外楼: 《纽约时报》雇中国富商之女是否合规,瑞银(UBS)展开自查

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《纽约时报》雇中国富商之女是否合规,瑞银(UBS)展开自查
Feb 12th 2014, 01:09, by 墙外仙

香港——瑞银(UBS)两名员工被停职,其中一位是瑞银亚洲资本市场部门的高管,瑞银目前正在调查其雇佣一家中国化工企业董事长女儿的事情,该银行一直寻求从那个化工企业发行10亿美元股票的计划中承担一部份业务。

瑞银已将其亚洲全球资本市场负责人朱俊伟(Joseph Chee)和该资本市场团队中另一名级别较低的员工邬晓林(Sharlyn Wu)停职,同时对招聘魏娇(Joyce Wei)的程序是否符合该行规定展开内部调查,一位了解这次调查的人周二称,此人没有得到公开谈论这件事的授权。

魏娇是天合化工集团董事长魏奇的女儿,这家私有的中国公司计划今年在香港进行10亿美元的首次公开募股。瑞银是希望能在这笔交易中起作用的多家银行之一。

根据香港当局的监管备案和上述熟悉此事的人,魏娇去年10月份开始在瑞银的股权与资本市场部门工作。此前她在摩根大通(JPMorgan Chase)工作,最近,随着美国政府对该美国银行雇佣活动调查的进一步展开,摩根大通退出了为天合计划进行的IPO充当承销商的业务,这笔业务的潜在利润颇为丰厚。

朱俊伟、邬晓林和魏娇都在香港工作,他们三人和天合集团周二没有立即回应发表评论的请求。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)和布鲁克林的联邦法院检察官去年春天开始调查摩根大通雇佣中国国有企业负责人子女的所谓"子女"项目,以搞清这些雇用是否与赢得那些企业的业务有直接关系。那以后,调查范围有所扩大,瑞银以及花旗银行(Citigroup)、瑞信(Credit Suisse)、德意志银行(Deutsche Bank)、高盛银行(Goldman Sachs)、摩根士丹利(Morgan Stanley)这5家银行,都被要求提供有关信息。

熟悉此事的人说,朱俊伟和邬晓林在上周被停职,同时,瑞银在对雇佣魏娇的情况展开调查。

上述人士说,"这不是'太子党'的问题,因为魏娇不属于太子党。"该词指的是中国政府高官的子女。"天合不是一家国有企业,"该人补充说,调查的重点是雇佣"是否遵循了内部程序。"

瑞银员工被停职的消息最早由《国际金融评论》(International Financing Review)在周一报道。

美国当局正在对摩根大通以及其他的华尔街银行可能存在违反《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)的行为展开调查。美国法律禁止向外国官员行贿,但只是在有证据表明一家银行确实利用了提供工作机会来换取中国政府官员提供的商业交易的前提下,该法律才适用。还需要有证据表明,该银行以有"腐败意图"的操作来影响中国官员,如果银行所雇佣的员工不称职的话,就有可能会逾越这条不很明确的界线。

即使美国的联邦调查人员决定不对摩根大通提起诉讼,该银行的雇用活动也可能会引起英国和香港当局的关注,这两个地方的反腐败法律都比美国的更为严格,而且除了适用于政府官员外,也适用于私营企业。

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